市经信委关于开展我市2013年度融资性担保机构经营许可证年检工作的通知

　　各辖市、区经信局（经发局），市担保行业协会，各有关信用评级机构、会计师事务所，各融资性担保机构：

　　为规范我市担保行业发展，防范和化解经营风险，根据省经信委《关于2014年融资性担保行业监管重点工作的通知》（苏经信﹝2014﹞36号）文件精神，我市将开展2013年度融资性担保机构经营许可证年检工作，现将具体事项通知如下：

　　1、2月底前完成本地区融资性担保机构经营许可证年检的工作布置，金年会娱乐平台登录并收回本地区融资性担保机构的经营许可证正、副本；

　　2、在各融资性担保机构自查整改、达到年检要求后，根据他们的年检申请，和各信用评级机构商定，安排好信用评级机构年检评价及监管部门现场年检时间，这两项工作可同时进行。于3月5日前将现场年检时间安排报市经信委；

　　3、3月31日前完成本地区各融资性担保机构的现场年检工作，我委将根据各辖市、区时间安排进行现场抽查；

　　4、3月31日前完成2013年度融资性担保机构经营许可证年检申请材料的收集，并结合2013年担保机构的非现场监管、现场检查等情况，对每家担保机构提出2013年度监管记分的建议分值；

　　6、4月15日前将2013年度融资性担保机构经营许可证年检申请纸质材料（材料清单见附件4，胶装）、2013年度融资性担保机构经营许可证年检审核意见表（附件2）、2013年度许可证年检审核汇总表（附件3）、各担保机构的现场检查记录、现场检查意见书、责令整改通知书、担保机构监管记分表、现场检查情况汇总表的纸质材料和电子文档报送市经信委；

　　7、市经信委将依据各辖市、区经信局（经发局）的审核意见，并结合现场抽查、非现场监管情况等，确定我市各融资性担保机构的年检记分，并报送省经信委审核。

　　各有关信用评级机构由市担保协会组织担保机构及商业银行评选确定，将融资性担保机构经营许可证年检评价和信用评级的现场作业一并进行，于3月31日前完成担保机构的年检评价意见表（附件1）。具体时间安排可与各辖市、区经信局协商，共同配合做好许可证年检工作。

　　请各信用评级机构认真查验各类原始文件、单据和凭证，准确核实担保机构的资产结构、资金使用和业务规模，客观评价其合规经营情况。担保机构的年检评价意见表电子文档报送市经信委及各辖市、区经信局（经发局）。评级收费不突破原有标准，年检评价不向担保机构另行收费。

　　各有关会计师事务所按照市经信委相关要求（已另行下发），于2月底前完成各担保机构的年度审计工作，并将审计报告电子文档报市经信委，年度审计收费不突破原有标准。

　　市担保行业协会要积极做好担保机构与监管部门、各信用评级机构在年检工作中的协调工作，确保年检工作有序开展。

　　各融资性担保机构要对照“监管工作指引”和年检文件要求，在2月底前完成自查整改，达到条件后，向所在地监管部门申请许可证年检。资本金托管、客户保证金专户管理、“客户告知书”和监管信息系统数据报送等事项存在违规行为的担保机构，须整改完成后才能参加年检。

　　经信用评级机构年检评价后，于3月31日前向所在地监管部门提交年检申请材料（材料清单见附件4，胶装），未按时向监管部门提交年检申请材料、提交虚假年检材料或存在严重违规行为的担保机构，年检不予通过。自愿终止经营融资性担保业务的担保机构，提交申请报告和股东会决议，并处理好债权债务关系。

　　其他事项详见江苏省经济和信息化委员会文件《关于做好2014年融资性担保行业监管重点工作的通知》（苏经信担保﹝2014﹞36号）。

　　三、第一大股东（法人单位）营业执照副本复印件，2013年有变更的，附变更登记通知书

　　五、2013年6月至报送申请材料上月所有账户（含存出保证金账户）对账单，理财产品、定期存单复印件

　　六、资本金托管账户相关材料：融资性担保机构注册资本托管协议复印件、融资性担保机构资本金托管情况汇总表（2013年6月至报送材料当月5日）、资本金托管账户银行对账单（2013年6月至报送材料当月5日）

　　七、客户保证金专户相关材料：客户保证金明细（2014年1月至报送材料上月）、客户保证金专户对账单（2013年6月至报送材料上月）